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荐读| 政治秩序的起源:从前人类时代到法国大革命

本周阅读书籍《政治秩序的起源:从前人类时代到法国大革命》

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本书作者:弗朗西斯·福山(Francis Fukuyama)。日裔美籍学者,哈佛大学政治学博士,现任美国斯坦福大学弗里曼·斯伯格里国际问题研究所奥利弗·诺梅里尼高级研究员,曾任教于约翰·霍普金斯大学尼兹高等国际研究院、乔治·梅森大学公共政策学院,曾任美国国务院政策企划局副局长、兰德公司研究员。 著有《历史的终结与最后的人》、《信任》、《十字路口上的美国》、《政治秩序的起源》等。

1. 国家之前

福山从人类的灵长类祖先而非原始社会开始其立论。与霍布斯、洛克、卢梭等自然状态论者有别,他认为政治秩序根植于人类生物学,人类一开始就不是孤立个体,也不是在历史进程中才慢慢组成社会的;相反,行为意义的现代人类从一开始就是以社会形式组织在一起的。 福山依据人类的四项自然特征来组建其政治发展理论,也就是将其理论基础奠基于横跨不同社会但却基本不变的人性。包括:

(1)包容适存性、亲戚选择、互惠利他是人类交往的预设模式。所有的人都倾向于照顾亲戚和互换恩惠的朋友,除非遇上强烈的惩罚。

(2)人享有抽象和理论的能力,以心智模型探究因果关系,又偏爱在无形或非凡的力量中寻找因果关系。这是宗教信仰的基础,而宗教又是凝聚社会的重要源泉。

(3)人倾向于遵循规范,以情感为基础,而不是理性。心智模型和其附属的规则,常被赋予内在价值。

(4)人渴望获得他人的主观承认,或对自己的价值,或对自己的上帝、法律、习俗、生活方式。获得的承认成为合法的基础,合法本身则允许政治权力的实施。

现代人类在第一个四万年左右的生存中,组成族团层次的社会。这一社会围绕核心家庭而建,通常奉行异族通婚和父系中心,其成员几乎都是亲戚,高度平等,以狩猎采集为生,内部只有表亲的专横而不存在国家暴政。九千到一万年前,族团层次的社会演化为部落层次的社会。它围绕一种信仰组织起来,即其成员相信,死去的祖先和未出生的后代都拥有神奇力量。部落社会只有软弱的中央权威,强制他人的能力远低于国家,通常都很平等,没有第三方执法。之所以出现从族团层次过渡到部落社会,是由于农业出现后生产力大大提高,人口高度密集成为可能,并间接创造了对大型社会和私人财产的需求。其二定居的农业社会发展意味着人类团体成为近邻,他们生产的粮食远超生存所需,因此有更多的动产和不动产需要保护或可供偷窃。 因为部落社会能通过追溯久远的共同祖先而达到巨大的规模,组织灵活性上也优于族团层次社会,故而成功取代之。

由部落层次的社会过渡到国家层次是又一重要的政治变迁。

2. 国家构建

在福山看来,东周时期,真正的国家开始在中国成形。他受查尔斯·蒂利“战争创造国家,国家发动战争”观点的影响,认为东周时期,由于持续而激烈的战争带来了制度改革,战车作战逐渐转变为步兵加骑兵,农民大批征入军队;为适应这一情势,统治者向人口征税以保障响应物质资源,并通过人口注册以为征税征兵做准备;官僚化从军队开始,为管理军需,行政等级制度得以建立,各项职能逐渐由贵族转让给庶民;永久性的行政干部全凭能力获选,不靠亲戚关系或家族人脉,而这种论功封赏原则后来辗转传入文官体系;由于军事压力和增税压力,必须提高农业生产效率,刺激民间出现技术革新;此外,战争导致伟大思想应运而生,政治思想蓬勃发展,并在后来成为精英教育的基石和中国文化的基础。商鞅变法所创建的新式国家制度推动秦国崛起及统一中国,而后汉承秦制,却走向政治衰退和家族政府复辟,直到宋朝才返回汉朝时的“现代”基础。福山认为,“中国是创造现代国家的第一个世界文明。但这个国家不受法治限制,也不受负责制机构的限制, 中国制度中唯一的责任只是道德上的。没有法治和负责制的强大国家,无疑是一个专制国家,越是现代和制度化,它的专制就越是有效。”

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